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银河证券赣州登峰大道证券营业部因违反反洗钱法“吃罚单”
发布时间:2019-07-17 浏览:

  千龙网北京12月19日讯 因违反《中华国民共和国反洗钱法》,12月18日,中国银河证券股份有限公司赣州登峰大道证券交易部受到央行责罚。

  赣市银罚字〔2018〕第06号行政责罚书显示,经查,中国银河证券股份有限公司赣州登峰大道证券交易部存正在未依据原则实行客户身份识别负担,未依据原则保留客户身份原料和交往纪录,未依据原则报送大额交往和可疑交往通知的违法违规手脚。

  国民银行赣州市中央支行按照相闭原则,对中国银河证券股份有限公司赣州登峰大道证券交易部处以罚款20万元,对负直接职守的一名高级经管职员处以罚款1万元。作出行政责罚决意日期为2018年12月17日。



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